Vitruvius SICAV (der „Fonds“), wurde als Société d'investissement à capital variable im Großherzogtum Luxemburg eingerichtet. Es ist als Société anonyme nach dem geänderten Gesetz vom 10. August 1915 über Handelsgesellschaften (das „Gesetz von 1915“) organisiert und wird als Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren nach Teil I des Gesetzes von 2010 eingestuft. Die Gesellschaft ist unter der Nummer B 71899 beim Registre de Commerce et des Sociétés Luxemburg eingetragen und hat ihren Sitz in 11, rue Aldringen, L-1118 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg.

Über diese Datenschutzerklärung

Der Fonds ist für die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten im Sinne des Datenschutzrechts, wie z. B. der Allgemeinen Datenschutz-Grundverordnung der Europäischen Union („DSGVO“), verantwortlich. Der Fonds ist dafür verantwortlich, dass Ihre personenbezogenen Daten in Übereinstimmung mit dem Datenschutzgesetz verwendet werden.

Die KBL European Private Bankers S.A. („KBL“, die Depotbank und Zahlstelle des Fonds), die Belgrave Capital Management Ltd (der „Investmentmanager“ und Generalvertriebsstelle des Fonds), die Banca del Ceresio SA (Generalvertriebsstelle des Fonds für die Schweiz), die Kredietrust Luxembourg S.A. („KTL“, die Verwaltungsgesellschaft und Verwaltungs-, Domizilierungs-, Register- und Transferstelle des Fonds) und die European Fund Administration S.A. („EFA“, die von der KTL delegierte Verwaltungs-, Registrier- und Transferstelle des Fonds) sowie ordnungsgemäß bestellte Untervertriebspartner (zusammen die „Gesellschaften) verarbeiten die ihnen im Zusammenhang mit einer Anlage in den Fonds zur Verfügung gestellten personenbezogenen Daten in der Regel gemäß den Anweisungen des Fonds, und der Fonds handelt allgemein als der für die Verarbeitung dieser personenbezogenen Daten Verantwortliche.

Diese Datenschutzerklärung gilt für Sie, wenn (i) Sie ein Antragsteller für Anteile an dem Fonds sind, (ii) Ihre personenbezogenen Daten im Zusammenhang mit einem Antrag auf Anteile an dem Fonds von einer anderen Person zur Verfügung gestellt wurden (z. B. wenn Sie Direktor, Partner, Treuhänder, Mitarbeiter, Vertreter oder direkter oder indirekter Eigentümer eines Antragstellers sind) oder (iii) der Fonds Ihre personenbezogenen Daten anderweitig verwendet. Diese Datenschutzerklärung bildet die Grundlage für die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten durch den Fonds. Bitte nehmen Sie sich die Zeit, diese Datenschutzerklärung zu lesen und zu verstehen.

Personenbezogene Daten, die der Fonds verwenden könnte

Der Fonds kann die folgenden personenbezogenen Daten über Sie verarbeiten:

(a) Informationen, die Sie oder (falls abweichend) der Antragsteller dem Fonds zur Verfügung gestellt haben: Dies kann Ihren Namen und Ihre Adresse (einschließlich Namens- und Adressnachweis), Kontaktdaten, Geburtsdatum, Geschlecht, Nationalität, Foto, Unterschrift, beruflicher Werdegang, Stellenbezeichnung, Einkommen, Vermögen, sonstige Finanzinformationen, Bankverbindung, Anlagenhistorie, Steuerwohnsitz und Steueridentifikationsdaten umfassen. Diese Informationen können in einem Antragsformular oder in anderen Dokumenten (als Teil eines Antragsverfahrens oder bei anderer Gelegenheit) persönlich, telefonisch, per E-Mail oder anderweitig zur Verfügung gestellt werden.

(b) Informationen, die der Fonds sammelt oder erzeugt: Dies können Informationen über Ihre (oder die eines Antragstellers) Investition in den Fonds, E-Mails (und damit zusammenhängende Daten), Anrufaufzeichnungen und Website-Nutzungsdaten sein. 

(c) Informationen, die der Fonds aus anderen Quellen erhält: Dazu können Informationen gehören, die für die Zwecke der „Know-your-client“-Verfahren des Fonds erlangt werden (dazu gehören unter anderem Verfahren zur Bekämpfung der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung, Kontrollen politisch exponierter Personen, Sanktionskontrollen), Informationen von öffentlichen Websites und anderen öffentlichen Quellen sowie Informationen, die von den Beratern des Antragstellers oder von Vermittlern stammen.

Verwendung Ihrer personenbezogenen Daten

Ihre personenbezogenen Daten können vom Fonds für die folgenden Zwecke gespeichert und verarbeitet werden:

(a) Prüfung und Bearbeitung von Anträgen auf Anteile an dem Fonds und anderer Geschäfte mit Anteilen, einschließlich der Durchführung von „Know-your-client“-Verfahren, Ausgabe und Rücknahme von Anteilen, Entgegennahme von Zahlungen des Antragstellers und Zahlungen an den Antragsteller, Berechnung des Nettoinventarwerts und Überwachung dieser Prozesse.

(b) Allgemeine Betriebsverwaltung, einschließlich Kommunikation mit Investoren, Kommunikation mit Dienstleistern und Gegenparteien, Buchführungs- und Prüfungsdienstleistungen, Risikoüberwachung, Verwaltung von IT-Systemen und Überwachung und Verbesserung von Produkten.

(c) Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Verpflichtungen und Branchenstandards, einschließlich der „Know-your-client“-Verfahren, des automatischen Austauschs von Steuerinformationen und von Gerichtsurteilen.

(d) In Bezug auf Informationen, die mit der KTL oder dem Investmentmanager und den mit ihnen verbundenen Unternehmen ausgetauscht werden, deren Geschäftsaktivitäten in Bezug auf den Fonds, wie Investor Relations, Gespräche mit den Dienstleistern und Gegenparteien des Fonds, Entscheidungen in Bezug auf den Fonds sowie Geschäftsstrategie, Entwicklung und Marketing.

Der Fonds ist aus folgenden Gründen berechtigt, Ihre personenbezogenen Daten auf diese Weise zu verarbeiten:

(a) Wenn Sie der Antragsteller sind, können Sie mit dem Fonds einen Anlagevertrag abschließen, der für die Erfüllung dieses Vertrags erforderlich ist oder auf Ihren Wunsch hin vor Abschluss dieses Vertrags abgeschlossen wird.

(b) Die Verarbeitung kann erforderlich sein, um einer entsprechenden gesetzlichen oder regulatorischen Verpflichtung nachzukommen.

(c) Die Verarbeitung ist in allen Fällen für die berechtigten Geschäftsinteressen der Gesellschaften oder einer anderen Person erforderlich, wie z. B.:

i) die Durchführung der ordentlichen oder angemessenen Geschäftstätigkeiten der Gesellschaften oder anderer Personen oder anderer Tätigkeiten, die den Anlegern des Fonds zuvor mitgeteilt wurden oder auf die in dieser Datenschutzerklärung Bezug genommen wird;

ii) die Sicherstellung der Einhaltung aller gesetzlichen und regulatorischen Verpflichtungen und Branchenstandards sowie der Betrugsprävention;

iii) die Begründung, Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen oder für andere Zwecke im Zusammenhang mit Gerichtsverfahren; und

iv) die Gewährleistung der Sicherheit der Informationssysteme.

(d) Bei der Verarbeitung sensibler personenbezogener Daten, die unter besondere Kategorien fallen, wie etwa personenbezogene Daten, die sich auf die politische Meinung einer politisch exponierten Person beziehen, wird die Verarbeitung aus Gründen eines erheblichen öffentlichen Interesses erforderlich sein.

Weitergabe Ihrer personenbezogenen Daten an Dritte

Der Fonds kann von Zeit zu Zeit in Übereinstimmung mit den oben beschriebenen Zwecken Ihre personenbezogenen Daten an die Gesellschaften, einschließlich ihrer verbundenen Unternehmen, und an (a) professionelle Berater wie Anwaltskanzleien und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften, (b) andere Dienstleister der Gesellschaften, einschließlich Technologiedienstleister, (c) Gegenparteien und (d) Gerichte und Regulierungs-, Steuer- und Regierungsbehörden weitergeben. Einige dieser Personen werden Ihre personenbezogenen Daten in Übereinstimmung mit den Anweisungen des Fonds verarbeiten, andere sind für die Nutzung Ihrer personenbezogenen Daten selbst verantwortlich. Diesen Personen kann es gestattet werden, die personenbezogenen Daten an Dritte weiterzugeben.

Übermittlung Ihrer personenbezogenen Daten außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums

Ihre personenbezogenen Daten können an Personen außerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums (EWR) übermittelt und von diesen gespeichert werden; dies gilt insbesondere für verbundene Unternehmen oder Dienstleister des Fonds oder dessen Verwalter außerhalb des EWR.

Werden personenbezogene Daten außerhalb des EWR übermittelt, stellt der Fonds sicher, dass die Übermittlung angemessenen Schutzmaßnahmen unterliegt oder anderweitig nach geltendem Recht zulässig ist. Beispielsweise kann das Land, in das die personenbezogenen Daten übermittelt werden, von der Europäischen Kommission genehmigt werden, oder der Empfänger kann zugestimmt haben, von der Europäischen Kommission genehmigte Modell-Vertragsklauseln zu verwenden, die ihn verpflichten, die personenbezogenen Daten zu schützen, oder der Empfänger kann sich in den Vereinigten Staaten befinden und ein zertifiziertes Mitglied des EU-US-Datenschutzsystems sein.

Weitere Einzelheiten zum Schutz Ihrer personenbezogenen Daten bei der Übermittlung außerhalb des EWR, einschließlich einer Kopie der mit den Empfängern Ihrer personenbezogenen Daten abgeschlossenen Standarddatenschutzklauseln, erhalten Sie, indem Sie sich mit dem Fonds über die im Abschnitt „Mit dem Fonds Kontakt aufnehmen“ aufgeführten Angaben in Verbindung setzen.

Notwendigkeit personenbezogener Daten für eine Anlage in den Fonds

Die Bereitstellung bestimmter personenbezogener Daten ist erforderlich, damit Anteile des Fonds an jeden Antragsteller ausgegeben werden können und damit der Fonds und seine Dienstleister bestimmte gesetzliche und regulatorische Verpflichtungen erfüllen können. Wenn bestimmte personenbezogene Daten auf Anfrage nicht bereitgestellt werden, kann es daher sein, dass ein Antrag auf Anteile nicht angenommen wird oder Anteile zwangsweise zurückgenommen werden.

Speicherung personenbezogener Daten

Wie lange der Fonds Ihre personenbezogenen Daten aufbewahrt, ist unterschiedlich. Die Aufbewahrungsfrist wird durch verschiedene Kriterien bestimmt, einschließlich der Zwecke, für die der Fonds die Daten verwendet (da sie so lange aufbewahrt werden müssen, wie es für jeglichen dieser Zwecke erforderlich ist), und rechtlicher Verpflichtungen (da in Gesetzen oder Verordnungen ein Mindestzeitraum festgelegt sein kann, für den der Fonds Ihre personenbezogenen Daten aufbewahren muss).

Ihre Rechte

Sie besitzen eine Reihe von Rechten in Bezug auf die personenbezogenen Daten, die der Fonds über Sie besitzt. Dazu gehören folgende Rechte:

(a) Das Recht auf Auskunft über die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten und auf Zugang zu den personenbezogenen Daten, die der Fonds über Sie besitzt.

(b) Unter bestimmten Umständen das Recht, einige personenbezogene Daten in einem strukturierten, gängigen und maschinenlesbaren Format zu erhalten und zu verlangen, dass der Fonds diese Daten an Dritte weitergibt, sofern dies technisch möglich ist. Bitte beachten Sie, dass dieses Recht auf Datenübertragbarkeit nur für personenbezogene Daten gilt, die Sie dem Fonds zur Verfügung gestellt haben.

(c) Das Recht, vom Fonds die Berichtigung Ihrer personenbezogenen Daten zu verlangen, wenn diese unrichtig oder unvollständig sind.

(d) Das Recht, unter bestimmten Umständen vom Fonds die Löschung Ihrer personenbezogenen Daten zu verlangen. Bitte beachten Sie, dass es Situationen geben kann, in denen Sie den Fonds auffordern, Ihre personenbezogenen Daten zu löschen, der Fonds aber berechtigt ist, diese zu behalten.

(e) Das Recht, gegen die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten unter bestimmten Umständen Widerspruch einzulegen und zu verlangen, dass der Fonds deren Verarbeitung einschränkt. Auch hier kann es Umstände geben, unter denen Sie gegen die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten Widerspruch einlegen oder den Fonds auffordern, diese einzuschränken, der Fonds aber berechtigt ist, die Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten fortzusetzen oder diese Anfrage abzulehnen.

(f) Das Recht, eine Beschwerde bei der Datenschutzbehörde einzureichen (Einzelheiten siehe unten), wenn Sie der Meinung sind, dass Ihre Rechte durch den Fonds verletzt wurden.

Sie können Ihre Rechte ausüben, indem Sie sich über die im Abschnitt „Mit dem Fonds Kontakt aufnehmen“ aufgeführten Angaben an den Fonds wenden. Weitere Informationen über Ihre Rechte erhalten Sie bei einer Datenregulierungsbehörde in der EU wie der nationalen Kommission für den Datenschutz (Commission Nationale pour la Protection des Données - „CNPD“) in Luxemburg oder auf deren Website unter https://cnpd.public.lu.

Cookies

Der Fonds setzt bestimmte Arten von Cookies ein, um während des Besuchs der Website das bestmögliche Online-Erlebnis zu bieten.

(a) Was sind Cookies?

Cookies sind kleine Textdateien, die von einem Webserver an den Browser des Benutzers gesendet, auf seinem Computer gespeichert und bei späteren Zugriffen erneut gesendet werden. Um das bestmögliche Erlebnis beim Besuch der Website sicherzustellen, empfiehlt der Fonds, den Browser so zu konfigurieren, dass der Erhalt von Cookies erlaubt wird.

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25. May 2018